促實干曬實績求實效|江北嘴投資集團加強制度體系建設，提升合規(guī)管理水平
2024/2/4 19:13:02 來源：江北嘴投資集團
主題教育開展以來，江北嘴投資集團以“合規(guī)體系建設強化年”為契機，聚焦合規(guī)體系建設關(guān)鍵抓手、能力提升關(guān)鍵目的、重點工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)，堅持“當下改”與“長久立”相結(jié)合，抓實抓好制度頂層設計和流程再造，形成新的制度體系，提升合規(guī)管理水平，推動主題教育常態(tài)長效，促進集團健康發(fā)展。
堅持問題導向 著力解決制約管理的瓶頸問題 集團在深學細悟篤行習近平新時代中國特色社會主義思想上下功夫，堅持問題導向，對標對表，全面檢視查找問題，找準并解決制度體系中存在的問題，著力解決了制約管理的瓶頸問題。 摸清集團制度體系現(xiàn)狀。集中對2022年底以前制度開展全級次、全業(yè)務鏈條清理，全集團共完成838項制度清理。這些制度基本滿足了不同時期管理的需要。但從近年來巡視、審計、內(nèi)控發(fā)現(xiàn)的問題來看，集團制度體系還存在著合法合規(guī)性審查流程不規(guī)范、部分制度內(nèi)容與上位法依據(jù)不一致等問題。
深入基層調(diào)研解難破題。在主題教育中，集團主要領(lǐng)導聚焦合規(guī)體系建設，精心選題抓落實，確定了《強化江北嘴集團合規(guī)體系建設對策研究》調(diào)研課題，調(diào)研發(fā)現(xiàn)制度建設與時俱進還有差距、重點領(lǐng)域還存在合規(guī)風險等8個方面問題。針對調(diào)研發(fā)現(xiàn)的問題，集團始終堅持問題導向，把發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題作為制度建設的出發(fā)點和落腳點，圍繞制度體系建設、合規(guī)風險排查、“三項重點工作”合法合規(guī)性審查、“三張清單”編制等重點工作，優(yōu)化國有資本投資管理、合同管理、工程建設管理、資產(chǎn)管理、財務管理等5項管理機制開展制度“立改廢釋”。集團共完成制度修訂97項、新增104項、廢止50項，全力解決在清理、調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的問題，切實將法律法規(guī)、國資監(jiān)管要求轉(zhuǎn)換為內(nèi)控要求，將審計、巡視、巡察問題整改有效措施融入規(guī)章制度，有效防范違規(guī)風險，筑牢合規(guī)風險防范堤壩。 堅持頂層設計 提高制度體系的科學性和前瞻性 在主題教育中，集團黨委結(jié)合實際，統(tǒng)籌抓好制度體系頂層設計，打破以往職能部門獨立制定制度的模式，組建合規(guī)體系建設工作專班，集團黨委書記、董事長任專班組長，黨委副書記、總經(jīng)理及監(jiān)事會主席任專班副組長，集團黨委其他班子成員為專班成員，總法律顧問作為總牽頭人，高效統(tǒng)籌、協(xié)同推進各項任務高質(zhì)量完成。
工作專班先后召開4次專題會，對合規(guī)體系建設關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行研究部署，分管領(lǐng)導全程參與指導制度體系頂層設計，總法律顧問對制度合規(guī)性進行把關(guān)，業(yè)務骨干負責本業(yè)務領(lǐng)域制度設計與流程再造并全面參與集團制度體系整體研究，完全獨立于職能部門、上升到集團層面開展制度頂層設計，不僅使公司經(jīng)營管理理念和改革創(chuàng)新部署融入制度體系，而且徹底解決了制度部門化傾向突出的問題，確保制度體系的科學性和前瞻性，更有利于提高集團管理效率和改革發(fā)展的持續(xù)推進。 堅持創(chuàng)新驅(qū)動 探索構(gòu)建制度流程管理新模式 主題教育開展以來，集團在充分借鑒先進企業(yè)制度建設經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新制度流程設計方法，以管控模式調(diào)整為核心，以業(yè)務流程設計為切入點，針對流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和執(zhí)行要素設計相應的表單，將流程和表單固化到信息系統(tǒng)中，通過網(wǎng)上審批避免人為因素干擾，徹底解決流程可操作性不強、執(zhí)行力低的問題，提高流程執(zhí)行效率。
規(guī)范“三項重點工作”審查。及時制定《加強集團重要決策事項合法合規(guī)性審查方案》、修訂《合同管理辦法》等制度，規(guī)范合規(guī)性審查職責及流程，夯實“三項重點工作”合法合規(guī)性審查制度基礎(chǔ)。強化職能業(yè)務部門、法務審計部門、財務管理部門等多方協(xié)同審查機制，通過表格管控審簽流程，落實合法合規(guī)性審查職責。全集團共審查制度128項，經(jīng)濟合同1479個，重大決策639個，集團逐步實現(xiàn)“三項重點工作”涉法事項合規(guī)性審查全覆蓋。 深化多方協(xié)同運行機制。深度融合“法務、審計、合規(guī)管理、制度管理、內(nèi)部控制、風險管理、違規(guī)責任追究”7項工作職能，建立“七位一體”全方位運行機制，統(tǒng)一明確由法務審計部歸口管理、協(xié)調(diào)推進，避免交叉重復。同時建立紀檢監(jiān)察聯(lián)席會制度，協(xié)同開展法律糾紛案件監(jiān)督等8項監(jiān)督檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，通過紀檢監(jiān)察聯(lián)席會共享監(jiān)督成果，督促有效整改，形成業(yè)務監(jiān)督、履職監(jiān)督、責任追究的工作閉環(huán)。 加強信息化賦能。充分運用集團OA信息系統(tǒng)合規(guī)管理優(yōu)勢，嚴格把控工程招投標、財務付款、資金調(diào)度、合同管理等“三張清單”重點管控環(huán)節(jié)，并將審批流程全部嵌入信息系統(tǒng)。做實規(guī)章制度、重大合同、重要決策“三項重點”合法合規(guī)性審核工作，實現(xiàn)線上審批全覆蓋。 堅持清單管理 落實合規(guī)管理責任 為適應新時期集團改革發(fā)展需要，有效落實各個層級管理責任，在制度層面上制定并有效落實“三張清單”的管理要求，處理好集中統(tǒng)一和分級負責的關(guān)系。集團圍繞重點業(yè)務領(lǐng)域和業(yè)務事項，全面梳理合規(guī)要求和禁止性規(guī)定，逐一研究崗位合規(guī)職責、深入查找業(yè)務合規(guī)風險點、理順合規(guī)審查流程，深度貫穿融合崗位合規(guī)職責、合規(guī)風險、合規(guī)審查流程管控表單內(nèi)容，實現(xiàn)集團“三張清單”一體制定、一體填報、一體印發(fā)。 全集團共梳理出228個業(yè)務事項、930個合規(guī)風險點，進一步落實部門“管業(yè)務必須管合規(guī)”原則、夯實部門合規(guī)風險防范陣地、將合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，筑牢業(yè)務部門、合規(guī)管理部門、紀檢監(jiān)察部門“三道防線”。
集團概況
重慶市江北嘴中央商務區(qū)投資集團有限公司是重慶具有投融資功能的國有獨資企業(yè)，注冊資本20億元。按照重慶市政府授權(quán)，公司主要負責江北嘴中央商務區(qū)和南岸區(qū)廣陽島的土地儲備整治、市政基...【詳細】
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