促實干 曬實績 求實效 | 江北嘴投資集團(tuán)加強(qiáng)制度體系建設(shè)，提升合規(guī)管理水平

    主題教育開展以來，江北嘴投資集團(tuán)以“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”為契機(jī)，聚焦合規(guī)體系建設(shè)關(guān)鍵抓手、能力提升關(guān)鍵目的、重點工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)，堅持“當(dāng)下改”與“長久立”相結(jié)合，抓實抓好制度頂層設(shè)計和流程再造，形成新的制度體系，提升合規(guī)管理水平，推動主題教育常態(tài)長效，促進(jìn)集團(tuán)健康發(fā)展。

    集團(tuán)在深學(xué)細(xì)悟篤行習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想上下功夫，堅持問題導(dǎo)向，對標(biāo)對表，全面檢視查找問題，找準(zhǔn)并解決制度體系中存在的問題，著力解決了制約管理的瓶頸問題。

    摸清集團(tuán)制度體系現(xiàn)狀。集中對2022年底以前制度開展全級次、全業(yè)務(wù)鏈條清理，全集團(tuán)共完成838項制度清理。這些制度基本滿足了不同時期管理的需要。但從近年來巡視、審計、內(nèi)控發(fā)現(xiàn)的問題來看，集團(tuán)制度體系還存在著合法合規(guī)性審查流程不規(guī)范、部分制度內(nèi)容與上位法依據(jù)不一致等問題。

    在主題教育中，集團(tuán)黨委結(jié)合實際，統(tǒng)籌抓好制度體系頂層設(shè)計，打破以往職能部門獨立制定制度的模式，組建合規(guī)體系建設(shè)工作專班，集團(tuán)黨委書記、董事長任專班組長，黨委副書記、總經(jīng)理及監(jiān)事會主席任專班副組長，集團(tuán)黨委其他班子成員為專班成員，總法律顧問作為總牽頭人，高效統(tǒng)籌、協(xié)同推進(jìn)各項任務(wù)高質(zhì)量完成。

    主題教育開展以來，集團(tuán)在充分借鑒先進(jìn)企業(yè)制度建設(shè)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新制度流程設(shè)計方法，以管控模式調(diào)整為核心，以業(yè)務(wù)流程設(shè)計為切入點，針對流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和執(zhí)行要素設(shè)計相應(yīng)的表單，將流程和表單固化到信息系統(tǒng)中，通過網(wǎng)上審批避免人為因素干擾，徹底解決流程可操作性不強(qiáng)、執(zhí)行力低的問題，提高流程執(zhí)行效率。

    為適應(yīng)新時期集團(tuán)改革發(fā)展需要，有效落實各個層級管理責(zé)任，在制度層面上制定并有效落實“三張清單”的管理要求，處理好集中統(tǒng)一和分級負(fù)責(zé)的關(guān)系。集團(tuán)圍繞重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)事項，全面梳理合規(guī)要求和禁止性規(guī)定，逐一研究崗位合規(guī)職責(zé)、深入查找業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險點、理順合規(guī)審查流程，深度貫穿融合崗位合規(guī)職責(zé)、合規(guī)風(fēng)險、合規(guī)審查流程管控表單內(nèi)容，實現(xiàn)集團(tuán)“三張清單”一體制定、一體填報、一體印發(fā)。

    全集團(tuán)共梳理出228個業(yè)務(wù)事項、930個合規(guī)風(fēng)險點，進(jìn)一步落實部門“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”原則、夯實部門合規(guī)風(fēng)險防范陣地、將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，筑牢業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門“三道防線”。